宁波市软科学研究课题可行性报告
课题名称 |
基于第四方物流的敏捷虚拟企业运营模式研究 |
预期成果形式 |
研究报告、论文 |
计划完成时间 |
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(一)项目的背景和意义
⒈研究目的
随着经济全球化和用户需求多样化、个性化的发展,企业所面临的竞争环境己经发生了重大的变化,传统的仅仅关注于企业内部资源和竞争力的管理模式己经远远不能适应全球化的激烈竞争形势了。敏捷虚拟企业(Agile Virtual Enterprise, AVE)是在制造业全球化背景下发展起来的新的企业形式,盟主企业(Main Enterprise,ME)以市场机遇为核心,利用信息技术,在全球范围内寻找具备所需核心能力的伙伴企业(Partner Enterprise,PE)结成动态联盟以快速响应机遇,随着机遇的产生、发展和消失而建立、重构和解散,被认为是21世纪主要的企业组织形式。
第四方物流(Fourth Party Logistics,4PL)是现有供应链管理研究中提出的最为适用的供应链集成管理实现方式。“第四方物流供应商是一个供应链的集成商,它对公司内部和具有互补性的服务供应商所拥有的不同资源、能力和技术进行整合和管理,提供一整套供应链解决方案”。4PL的实现具有多种商业模式,它要负担多种新的角色和责任,可以说4PL是一个复杂的生态系统。
AVE和4PL都是信息技术发展到一定阶段不同行业应用的最佳实践,两者具有天然的融合性和互补性。AVE为4PL提供了最佳的企业组织形式,4PL为AVE的物流管理提供了理想的集成方案。4PL可以看作AVE在物流行业的体现和延伸,同时,AVE也可以在4PL这种新的物流生态系统中得到进一步演变和升华,其组织形式和集成方式将呈现新的特点。
后危机时代,美欧日三大发达经济体经济大幅滑坡,失业人口不断上升。新兴经济体国家出口骤降,经济增速显著放缓。中国经济增长速度要保持稳定较快增长,先进制造业的发展受到前所未有的挑战。宁波是以制造业和港口物流为支撑的外向型城市,研究AVE和4PL的结合将为宁波先进制造业和物流行业的结构调整、转危为机提供必要的理论支持和实践参考,有利于探索具有宁波特色的跨越式发展战略,加快实现民族产业的振兴。
⒉国内外相关研究综述
(1)第四方物流的研究
4PL的研究至今还没有专门的研究机构,但是在专业的咨询公司如埃森哲Accenture咨询公司、专业的物流服务商如UPS和IBM, Oracle等大型专业系统集成商都分别或部分联合一起对第四方物流在实践中进行研究,并逐渐发布第四方物流的相关概念和实现模型。在国内方面,国通供应链管理研究中心在《供应链管理平台一—最佳实践方式》一书中系统、全面、深刻地介绍了供应链管理平台的本质、供应链管理平台的体系结构和平台的系统功能、PISO实施方法、平台应用绩效以及电子商务供应链商业模式、ASP技术、移动供应链管理等方面的内容。利丰研究中心也出版了《供应链管理:香港利丰集团的实践》一书,此书在涵盖了哈佛商学院研究利丰业务模式的四个案例的基础上,通过对利丰集团各级管理层的大量访谈与研究,以业务案例介绍供应链管理的概念与应用。此书首次详细公开利丰集团的业务模式及用于培训高层管理人员经营概念的内部资料。近年来,国内学者近年来对4PL运用模式的研究逐渐增多,如王丽萍等对4PL服务提供商的评价与选择进行了研究,构建了第四方物流中选择物流服务提供商的综合评价层次指标体系,运用灰色多层次评价法建立了评价模型。阎国庆等学者研究了浙江省第四方物流运作机理与模式,提出了以4PL推进我国现代物流体系建设研究的新思路,程言清等学者以浙江省为例,研究了现代服务业与先进制造业互动效应。
(2)敏捷虚拟企业的研究
国内外对AVE的研究比较成熟,主要可以分为三个层次:①AVE哲理研究:侧重从AVE的概念、组织结构和营销策略等角度研究AVE的哲理。在提出敏捷制造概念的过程中,里海大学建立的联合研究组主要研讨了敏捷性的概念、敏捷企业的概念、影响企业敏捷性的因素以及敏捷化的设计准则等。目前,研究主要涉及:敏捷性概念、敏捷性评价和度量,AVE的概念和特点AVE组织形式和结构,AVE的建立过程以及AVE的合作动力等。②AVE关键使能技术研究:侧重研究AVE的关键使能技术,AVE的关键使能技术主要包括:敏捷企业互连技术、系统及服务的互操作及柔性技术、通用信息建模与信息交换技术、敏捷企业中过程的集成与管理技术等,国际上相关的研究项目主要包括:美国的TEAM(Technologies Enabling Agile Manufacturing)项目、NIIIP(National Industrial Information Infrastructure Protocols)项目和AIMS(Agile Infrastructure for Manufacturing System)项目等,欧盟的VIVE(Virtual Vertical Enterprise)项目、PRODNET II(Production Planning and Management in an Extended Enterprise)项目和OSMOS(Open System for Inter-enterprise Information Management in Dynamic Virtual Environments)项目,IMS(Intelligent M manufacturing Systems)计划支持的GLOBEMEN(Global Engineering and Manufacturing in Enterprise Networks)项目等。③面向AVE的应用技术研究:基于AVE哲理和AVE关键使能技术,侧重研究AVE建立和运行过程中的应用技术问题。目前,研究主要集中在:AVE模型化方法,AVE建模环境,面向AVE建立的仿真与优化、AVE伙伴选择,AVE工作流管理系统以及AVE控制等。
在AVE运营方面,John Canter 等基于电子商务和现代军事理论研究了AVE运营过程,他将整个AVE的运作看作一个观察、定位、决策和行动(Observation - Orientation - Decision –Action) 的循环过程,并对这四个既相对独立又相互联系的过程进行了详细讨论,给出了相应的实施工具。Winter Green对AVE过程中的数据交换进行了研究,利用基于CALS的EDI来满足AVE过程集成中的数据互操作和应用软件之间数据的无缝集成。清华大学自动化系通过对企业活动本质特征的分析与抽象,将对象类、过程及系统模型作为基本构件,基于O-O方法研究了AVE运营中的使能技术,给出了满足系统快速可重构性及适应性的解决方案,以Extranet/Intranet/Internet和OMG的分布式对象技术CORBA作为信息与应用集成的平台,采用TCP/IP、IIOP、EDI、KQML等协议或标准进行通讯与数据交换,采用浏览器作为人机接口。叶丹等从原材料、零配件供应与产品发送的角度界定了AVE;而王圣广、马士华 J则从虚拟企业组建的角度界定了AVE。
⑶第四方物流和敏捷虚拟企业结合的研究
由于AVE与4PL是内涵极为丰富的两门学科,并且其涉及的变化因素很多。因此,要将这两门学科进行无缝连接和融合研究确实是一件很具有挑战性的工作。国内对这方面的研究比较少,国外对这方面的研究也正处在起步阶段,大多集中在对企业实践的总结与归纳,还未形成系统的理论与方法。在知识产权状况方面,AVE研究中的知识产权主要集中在虚拟企业建模和使技术方面,4PL方面主要由美国安德森管理顾问公司对4PL术语注册了商标,而在基于第四方物流的敏捷虚拟企业这个多学科交叉的领域,知识产权还比较少。近年来国内比较系统的研究成果主要是以宁波市市长毛光烈主持的《我国第四方物流产业发展重大问题研究》,其以宁波市为例,通过4PL破解了我国现代物流体系建设中高价值网络贸易实现难,结算服务难,适用制度建设难,标准化建设难,交易秩序监管难等系列难题,提出了宁波发展第四方物流市场的创新性做法:① “政、产、学、研、用”协同推进。②开发物流全程交易系统,建立交易、金融、政务服务“三合一”的物流平台。③构建“双主体”运作模式,发挥金融机构的积极作用;其标志性成果为《第四方物流理论与实践-中国产业集群的理论探索》。现在加入宁波第四方物流市场的企业越来越多,其中不仅有宁波本地物流企业,而且有国内大型3PL物流公司和众多的先进制造业企业,国外各类企业也纷纷加入,以港口物流为龙头带动的区域经济规模效应逐步凸现。
(4)第四方物流的敏捷虚拟企业运营模式的研究评述
目前的4PL理论逐渐和AVE组织理论的融合,理论基础得到了极大加强,由此使得该理论具有了较强的现实意义,有利于较快、较好地实现《物流业调整和振兴规划》所要达到的发展目标,也有利于发挥现代科技的支撑引领作用,促进国民经济实现平稳较快发展。但基于第四方物流的敏捷虚拟企业运营模式的研究远远落后于其实践,不能指导现代服务业有效带动先进制造业。就目前该方面的研究而言,还存在以下几个方面的主要问题:
首先,从研究内容看,当前4PL相关研究大多仍集中于对3PL整合和服务外包现象的描述、对其产生的原因及其影响的研究,有关如何推动或促进整个价值链上所有核心企业参与4PL服务外包方面的研究则较少,同时对4PL服务外包如何拓展和延伸到设计、销售等领域,整合制造/物流/销售等全球价值链的机制、利益协调、社会效应等方面研究的仍较少。
其次,从研究视角看,针对4PL在我国国民经济中地位和在全球供应链中的作用而言,现有4PL理论的研究视角主要是从振兴物流行业,提升现代服务业的角度进行分析的,而对4PL与AVE的结合研究不足,这也是4PL发展初级阶段的特点。
再次,从研究方法看,由于AVE的研究较为成熟,理论体系相对完善,而4PL的发展相对时间较短,在国内外还没有非常完善的模型可供借鉴,理论体系相对薄弱,两者的结合在理论上会有一定的差距。基于第四方物流的敏捷虚拟企业运营模式的实证研究需要非常翔实的数据支撑。但是,现实中仅宁波地区的第四方物流市场比较完善,规模较大,导致该理论体系中许多命题缺乏经验实证的证明。
⒊研究的意义和作用
自从Accenture公司提出4PL 的概念以后,4PL的概念得到了其他学者的补充和说明,使其更为明确和完整。4PL是业务流程外包服务的提供者,区别于传统的功能外包,4PL 的功能、解决方案以及服务商能力等也是研究的热点。Accenture所提出的4PL 的三种运作模型:协同运作模型、方案集成商模型和行业革新模型得到了许多研究的认可,其中,方案集成商模型是4PL 运作模型的核心,它是指由4PL 服务商整合、管理自身和互补性服务提供商的资源、能力和技术,为客户提供综合的物流与供应链解决方案。但已有研究并未具体探讨采用何种方式实现对这些资源、能力和技术的有效集成,从而实现4PL的运作。本项目提出一种应用虚拟企业的方式实施4PL的方法,通过虚拟联盟的形式实现对上述资源、能力和技术的整合和管理,并对其特点及运作进行研究,探索适合宁波第四方物流市场推广应用模式,填补了国内研究在此方面的空白,这也是本研究的理论意义所在。
尽管4PL的思想已经为人们所接受,然而4PL的实施仍然面临许多困难,4PL的价值难以体现。基于第四方物流的敏捷虚拟企业提供了一种实施4PL的方法,通过虚拟组织的形式集成管理咨询公司、3PL企业以及其他互补性服务供应商的能力,为客户评价、设计、建立和运行提供一整套价值链解决方案,这将是4PL发展的必然趋势。在宁波第四方物流市场初具规模,行业、企业群逐渐形成的情况下,顺应全球经济发展趋势,抓住历史机遇尽快抢占中国制造在全球制造网络中的优势,提升中国制造的国际产业链中的地位,促进以4PL为核心的现代服务业大发展,从而带动以AVE为核心的先进制造业重新复苏和振兴。
本研究将分析4PL和AVE发展的最新趋势,借鉴其他先进国家和地区4PL和AVE结合的经验,并结合宁波实际探索4PL推广应用模式,可以为宁波市政府决策部门提供理论依据和决策参考。同时本研究将有助于宁波市生产力促进中心、市生产力促进中心、市对外贸易经济合作局等机构部门更好的协助中小型企业组成区域动态联盟应对可能的金融和经济危机,帮助广大的中小企业按照AVE方式开展国际合作,增强宁波企业的核心竞争力,促进宁波中小企业尽快融入全球经济,提升其在国际产业链中的地位,进而推动宁波整体经济的转型升级,这也正是本研究的现实意义及作用所在。
⒋主要参考文献与出处
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(二)申报单位情况
⒈申报单位基本信息
是经教育部批准的省属普通本科院校,被定为国有高校实行新的管理模式和运行机制的试点单位。学校地处,校园占地1427亩。现有商学院、法学院、文化与传播学院、外语学院、设计艺术与建筑学院、生物与环境学院、电子信息学院、计算机与信息学院、基础学院、国际经贸职业技术学院10个二级学院及继续教育学院、国际学院,开设了27个本科专业,专业涵盖了经、法、文、理、工、农、管等学科。学校现有全日制在校生19000多人,教职员工1000多人,专任教师900余人,高级职称教师占师资的30.82%,形成了一支职称、学历、年龄结构合理的师资队伍。学校科研处是负责对全校科技工作行使组织管理的职能部门,它将对本课题的实施与进行将给予必要的帮助与指导。
学校现有建筑面积601830m2,实验设备总值9964万元,拥有1个省级实验示范中心,拥有4个市级重点实验室,建有宁波市工业经济发展研究中心、浙江省民营企业经营管理者培训基地、浙江省民营经济研究基地、宁波市电子政务与电子商务研究所、宁波市民营经济研究所、WTO研究所、信息资源管理研究中心、企业经营管理案例研究中心等20余个科研机构,拥有国际贸易学、企业管理等省市级重点建设专业和重点学科。图书馆现有藏书108.8万册件、中外文报刊2000多种,拥有“中国期刊网封闭式镜像站点”、“万方数据服务中心”等,同时还共享宁波高教园区图书馆和浙江大学图书馆等资料信息。实行人、机、书一体化管理。学校已形成了全方位的对外交流与合作的格局,已与英、美、加、日、澳等国20余所院校建立了校际合作关系。双方教育科研资源互享。
由此可见,为课题组开展本课题项目研究提供了良好的科研平台和充足的智力支持。
2) 课题研究基础比较扎实
拟承担的单位设有物流系、港口物流研究中心,有专门的港口物流实验室和商贸物流实验室和省重点建设专业——物流管理专业与美国纽约州立大学签订了合作协议,承担了“以4PL推进我国现代物流体系建设研究”、 “现代服务业与先进制造业互动研究——以浙江省为例”、 “浙江省第四方物流运作机理与模式研究”、“宁波市物流业 ‘十二五’规划前期重大问题研究”等国家和省级科研课题,在 《经济研究》、 《管理世界》、 《中国工业经济》等国家权威刊物上发表多篇论文。 有多位从事虚拟企业、供应链管理和第四方物流方面的博士、教授,参加过多项AVE和4PL方面的国家863项目,国家自然基金等,在国内外权威期刊上发表了多篇虚拟企业、第四方物流方面的高质量论文,被SCI/EI收录,在虚拟企业和第四方物流方面积累了一定的技术优势。
在AVE方面,承担的“基于3G的虚拟企业运营模式研究”青年博士基金项目提前完成,顺利通过了浙江省科技厅鉴定,行业专家一致认为该项目总体研究水平居国内领先水平。承担的“基于语义网格的敏捷虚拟企业创新设计理论研究”已超计划完成,EI收录论文6篇,专利3项。
在4PL方面,承担的《宁波市第四方物流运营模式及制度体系建设研究》获2008年获国家科技部软科学重大项目支持,2008年度国家科技部与宁波市部市合作国家重大软科学研究计划项目《我国第四方物流产业发展重大问题研究》,与宁波多家物流企业建立良好的合作关系,对4PL的企业需求和发展趋势进行过深入调研,熟悉该领域国内外企业进行企业整合、流程再造的方法,积累了一定的行业经验。
本项目组由博士、硕士组成的结构合理的研究团队,其中的负责人和参与者在相关研究方面都有从事过多年的长期研究,有着非常强的科研能力和丰硕的研究成果,因此有信心也有能力开展本项目的工作,并能取得预期的成果。
⒉项目负责人及主要研究人员基本信息
表1 项目负责人简况表
负 责 人 |
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性别 |
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出生日期 |
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行政职务 |
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专业职称 |
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所学专业 |
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从事专业 |
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最后学历 |
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最后学位 |
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表2 主要研究人员简况表
姓 名 |
性别 |
出生日期 |
专业职称 |
所学专业 |
工作单位 |
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3.已有研究基础
本项目研究团队成员课题组成员具有较强的研究与创新能力,且所学专业和研究方向与本项目研究紧密挂钩,学历结构、专业结构较为合理。成员均主持或参与过本课题研究内容相关的国家级、省部级社会科学课题研究工作,已经具备了一定的研究基础。项目组成员近年来承担的与本课题有关的代表性项目与公开发表的研究论文情况详见表3及表4。
表3 项目组成员近年来承担的与本课题有关的项目
序号 |
项目名称 |
委托部门 |
立项年度 |
项目负责人 |
1 |
宁波接轨世博人才培养模式研究 |
宁波市教育厅 |
2009 |
申请人(主持) |
2 |
基于语义网格的敏捷虚拟企业创新设计理论研究 (2007A610041) |
自然科学基金 |
2009 |
申请人(第二) |
3 |
基于3G的虚拟企业关键技术研究(2005A610007) |
宁波市科技局 |
2005 |
申请人(第二) |
4 |
创新型开发区测度指标体系研究──基于长三角地区的实证分析(2006GXS2D075) |
国家软科学 |
2006 |
申请人(参与) |
5 |
我国第四方物流产业发展重大问题研究(2008GXSID042) |
国家科技部 |
2008 |
申请人(参与) |
6 |
创新型开发区测度指标体系研究──基于长三角地区的实证分析(2006GXS2D075) |
国家科技部 |
2006 |
课题组成员(主持) |
7 |
提升宁波市产业集群自主创新能力战略与对策研究(2003A61019) |
国家科技部软课题中子课题 |
2009 |
课题组成员(主持) |
8 |
促进浙江省先进制造业与现代服务业融和互动发展研究 |
浙江省社科规划重点课题 |
2008 |
课题组成员(主持) |
9 |
浙江省开发区发展模式创新与外向型经济水平提升研究(06CGYJ31YBX) |
浙江省社科规划办规划课题 |
2006 |
课题组成员(主持) |
10 |
接轨大上海融入长三角建立宁波先进制造基地的对策研究(2003A10037) |
宁波市软科学 |
2003 |
课题组成员(主持) |
11 |
宁波市先进制造业结构调整战略研究 |
宁波市软科学 |
2009 |
课题组成员(主持) |
12 |
宁波提升产业国际竞争力四要素模型分析与模拟软件开发(2003A61019) |
宁波市科技局软课题 |
2003 |
课题组成员(主持) |
表4 项目组成员近年来公开发表的与本课题有关的研究论文
序号 |
题目 |
报刊名称 |
发表时间 |
作者 |
1 |
The Process Integration Evaluation and Providers Selection of the Fourth Party Logistics |
ICEE (EI) |
10(5) |
申请人(第一) |
2 |
Process Control and Simulation for the Fourth Party Logistics Using Value Chain Analysis |
ICECE (EI) |
10(6) |
申请人(第一) |
3 |
The Design of Mobile E-Business System Based on Open Source Software to Small and Medium-sized Enterprise
|
icmecg2008
(EI) |
08(10) |
申请人(第一) |
4 |
Innovative Design Service Platform of Agile Virtual Enterprise Supported by Semantic Web Services |
CISST2009
(EI) |
09(1) |
申请人(第一) |
5 |
E-exhibition towards Medium-Sized Enterprise of China Faced the Current Financial Crisis |
WSEAS TRANSACTIONS on INFORMATION SCIENCE & APPLICATIONS
|
09(1) |
申请人(第一) |
6 |
基于语义网格的敏捷虚拟企业创新设计 |
浙江万里学院学报 |
09(3) |
申请人(第一) |
7 |
新区创新能力评价体系的建立与实证 |
统计与决策 |
08(7) |
课题组成员(第一) |
8 |
民营企业集群创新机制研究 |
理论探讨 |
08(4) |
课题组成员(第一) |
9 |
产业集群条件下中小企业的配套协作行为研究-以温州产业集群为例 |
科技进步与对策 |
07(8) |
课题组成员(第一) |
10 |
企业集群竞争力评价指标体系的建立及实证分析 |
商业研究 |
06(12) |
课题组成员(第一) |
4.从事本项目研究的有利条件
本项目团队成员都参与过与宁波及其产业结构相关的课题研究,并发表过有关文章,其职称、学历、年龄结构较为合理。主要研究成员具有较丰厚的科研成果和长期从事科研工作的实践经验,对于课题项目的宏观把握、理解分析、课题调研都有较丰富的经验,科研作风严谨,科研创新能力强。在时间保证上,课题组成员多数以科研工作为主,研究和创新是单位交给他们的主要工作,有充足的时间和足够的精力,能保证及时、高质量地完成本课题研究任务。
(三)项目研究内容和方法
⒈项目研究的具体内容
宁波将以发展为全国运输物流大港为目标,确立宁波作为长三角重要综合物流中心城市、全国性重点物流枢纽和亚太地区重要物流中心的地位。本课题在宁波大力发展第四方物流的背景下,主要研究目标如下:
(1)在我国物流产业振兴背景下,构建体现宁波港口物流特色的4PL-AVE体系结构及基于价值链分析的集成化多视图模型。
(2)对宁波第四方物流发展和区域先进制造业转型过程中存在的问题进行研究,揭示振兴宁波物流业和先进制造业的关键因素。
(3)揭示基于第四方物流的敏捷虚拟企业运用模式的内在机理,提出宁波第四方物流发展模式与区域先进制造业结合可供选择的方案。
本课题重点研究基于第四方物流的敏捷虚拟企业(4PL-AVE)理论和相关的技术,具体的研究内容包括如下方面:
(1)基于第四方物流的敏捷虚拟企业的建模体系结构。
(2)基于第四方物流的敏捷虚拟企业的集成化多视图模型。
(3)基于第四方物流的敏捷虚拟企业的UML建模方法。
(4)基于第四方物流的敏捷虚拟企业的过程集成方法。
(5)基于第四方物流的敏捷虚拟企业的信息集成方法。
1.1基于第四方物流的敏捷虚拟企业的建模体系结构
4PL-AVE模型应面向AVE的全生命周期,以企业级的集成为基础,综合全面地反映AVE和4PL在过程、功能、信息、资源和组织多方面的共享内容,并应具备较好的动态性能。由于4PL-AVE是在不断变化的全球市场环境中形成的跨企业的动态组织,其相关影响因素很多,如市场机遇变化与竞争需求、产品实现过程与核心资源、企业伙伴与关系协调、企业动态组织方式、利益与风险的分配格局等。但4PL-AVE的建立往往需要在很短的时间内快速组成,因此需要有一套专门的4PL-AVE建模体系为动态联盟企业的组织与运营提供全过程的指导与参照。
本项目将建立4PL-AVE建模体系,从不同角度对4PL-AVE进行描述,规定4PL-AVE建模的阶段、内容、任务和模型构件的基本框架,为4PL-AVE的开发和实施提供理论指导和规范化的标准。
4PL-AVE建模体系由生命周期维、视图模型维、通用性层次维组成一个三维的立方体结构(图1),体系结构的每个侧面描述企业建模关心的不同阶段、不同视图和不同建模构件的通用性程度。视图模型维包括组织视图、资源视图、信息视图、过程视图和功能视图,并以过程视图为中心双向扩展来逐步建立其它视图(各视图表达了模型的一部分,也称为视图模型。比如,过程视图可理解为过程模型)。生命周期维面向AVE模型的生命周期,定义了需求定义、设计说明和实施描述三个层次。通用程度维根据4PL-AVE模型构件的通用性,将其分为通用层、部分通用层和专用层。
1.2基于第四方物流的敏捷虚拟企业的集成化多视图模型
基于4PL-AVE建模体系,结合4PL-AVE的特点建立集成化多视图模型(图2),以体现企业外部的宏观集成与企业内部的中观与微观集成。三层集成模型由4PL-AVE建模体系的五个视图和两个辅助视图(约束视图和价值链视图)来进行描述。
宏观集成是指4PL参与动态联盟的外部项目组之间的集成。中观集成是指合作企业内部项目组之间的集成。微观集成是指合作企业内部基本组织元之间的集成。为了表达各视图之间的约束关系,我们引入了约束视图;为了表达各视图中元素对整个4PL-AVE目标的贡献,我们引入了价值链视图。约束视图和价值链视图并不是独立的视图,它们是从其它视图中抽取有关信息形成面向特定目标的逻辑视图,物理上它们存在于其它视图之中。其中组织视图与资源视图的微观集成表示各基本组织元如何利用资源来执行过程,它反映了4PL-AVE的体系结构中各组成要素的相互关系。
1.3基于第四方物流的敏捷虚拟企业的UML建模方法
鉴于4PL和AVE都是信息技术发展到一定阶段的产物,本项目在参考面向单个企业的建模体系(如CIM-OSA、ARIS等)的基础上,提出一种基于UML的面向对象集成化多视图建模方法4PL-VEMM(4PL-Virtual Enterprise Modeling Methodology, 4PL-VEMM),该方法不仅可以提高4PL-AVE建模的敏捷性,满足模型的可重用、可重构和可扩展要求,而且支持4PL-AVE信息系统的开发,实现了从模型到开发的无缝集成和与外部系统的无缝连接。
4PL-VEMM建模方法体系以模型管理体系为核心,辅以多视图模型、参考模型库及集成化计算机支撑环境,共同支持4PL-VEMM生命周期中的所有描述与建模工作,并通过外部接口实现与外部系统的无缝连接,其基本框架结构如图3所示。
1.4基于第四方物流的敏捷虚拟企业的过程集成方法
价值链理论注重分析虚拟企业当前过程中的不增值环节,BPR理论注重建立新的合理的经营过程,两者的结合将有助于4PL-AVE过程集成的实现。本项目将研究一种基于价值链的过程集成方法VCI(Value Chain Integration ,VCI),它首先通过价值链分析发现过程中的不增值环节,然后在BPR理论的指导下对过程进行优化,使之能够相互协调以实现过程价值最大的目标。VCI针对价值链理论重分析而轻操作,而BPR仅给出重组理论而无具体参考模型等弱点,给出了一系列可操作的方法和有关策略来指导4PL-AVE过程集成。
VCI是一个自顶而下、不断完善的整体优化方法(图4所示),在4PL新的生态环境下,迫使AVE重新审视其过程模型。
1) 目标过程确定:通过流程优选矩阵等方法,确定需要进行价值分析的关键过程。
2) 基准研究:参考业界最佳实践进行标杆法(Benchmarking)以及成本效益分析,确定流程创新和改善的绩效目标。
3) 价值分析:针对目标过程进行活动分解。根据基准研究结果,确定活动的顾客需求和运营要求,评价当前活动的价值水平,发现价值链中影响价值增值的“瓶颈”活动和不增值环节并对过程优化方案进行价值评估。
4) 过程优化:根据价值分析的结果和过程优化约束,对过程进行删除、简化、集成和自动化。
5) 过程仿真:应用控制理论技术和统计分析技术,在VCI集成平台的支撑下,对过程进行计算机仿真,定量分析价值链中的薄弱环节和关键资源对价值链增值的影响程度,对可能产生的后果进行预测,发现潜在问题。
6) 过程调整或重构:根据过程仿真的结果,对价值链进行调整、优化和重组。
图4中”过程优化” 以上部分以定性分析为主,该阶段主要是获得足够的感性和概念性知识以明确价值分析的目标过程,发现价值链中的不增值或影响增值的主要因素,并进行价值分析和过程优化。”过程优化” 以下部分以定量分析为主,该阶段主要是根据价值链分析的理论,利用相关技术对过程进行仿真。显然,在VCI逐步求精的过程中,定性分析和定量分析在各阶段所占的比例是不断变化的,这需要根据实际情况灵活把握。
1.5基于第四方物流的敏捷虚拟企业的信息集成方法
英国著名物流专家MartinC hristopher认为:“现代物流是指经信息技术整合的,实现物质实体从最初供应者向最终需求者运动的最优化的物理过程。利用信息技术整合物流是真正意义上的物流供应链管理。”
4PL-AVE区别于传统AVE的最大特征就在于它把信息技术应用到了极致,即所谓的“用信息取代库存”。中国物流运作体系的独特性和国外软件服务商对中国商业企业行为的理解和实施支持力度的局限,造成了他们在进入中国之后难以实施成功的项目推广和客户化二次开发的状况。4PL-AVE从中国具体国情出发,结合实际,酌情运用先进管理理念、模式和工具组合创新构建的基于第四方物流的敏捷虚拟企业集成平台,具有现实意义,操作性强,见效快,这些特点将为4PL-AVE的成功实施奠定了坚实的基础。
⒉拟解决的关键问题
2.1 4PL供应商选择与评价
4PL-AVE的组建首先要解决4PL供应商的选择问题。目前关于4PL选择与评价的研究基本上是针对单一企业,基于某些角度、某些层面的研究,缺乏对4PL-AVE价值链绩效的综合评价。构建符合4PL-AVE动态联盟要求及4PL价值链定位,且具备系统、完整、可操作性的绩效评价体系,在国内尚属盲点。此外,4PL具有区域性特征,在不同阶段,不同地区,其组织形式、运营方式不同,其发展特征也不同,所以4PL-AVE运营模式和构建方法也应有所不同,例如宁波地区的4PL主要是面向港口物流的,没有一个一了百了的统一的解决方案。其评价体系构建过程中对这些因素必须加以考虑,这更增加了评价体系构建的难度。这是本课题拟解决的第一个关键问题。
本课题拟(1)运用多元统计分析中的“相关分析”方法解决指标的筛选问题,用语义变量解决指标的主观性问题;(2)运用系统建模法和面向对象法构建新型4PL绩效评价体系;(3)运用层次分析法(AHP)、专家意见法与人工神经网络法相结合确定指标的权重。
2.2过程集成
本项目综合运用Semantic Web技术,Web Services技术,SaaS技术和云计算技术来构建一个跨组织商业过程设计工具PDT(Process Design Tool)。PDT要与AVE信息基础设施保持一致,使用服务合成方法来对AVE过程和4PL能力进行建模,封装,以便最优的4PL-AVE商业过程能够以更低的成本更快的开发出来。
PDT通过Semantic Web注释使4PL-AVE信息流具有丰富的语义,这需要解决的一个关键问题是:如何描述4PL伙伴企业的商业过程以及怎么重用它们。一个典型的解决方案是①通过UML对4PL伙伴企业的商业过程进行面向对象建模形成4PL-AVE 过程模型(OOP-Model)。②通过Web Services对OOP-Model进行封装并通过Web Services的“胶水”功能使商业过程的信息数据能够做到互联互通。③通过SaaS技术使4PL-AVE商业过程能够得以低成本的部署和实施。④通过云计算分布式技术建立4PL-AVE信息集成平台,使4PL-AVE供应链伙伴企业都能自由地共享资源和协同工作。
2.3工作流合成
工作流通过系统性计划将4PL-AVE所提供的服务连接在一起,进行协调组合。市场边界条件和价值链目标可以用于约束和指导工作流组合,并验证配置是否正确。系统用于对4PL伙伴企业商业数据选择适当的操作,并用于规定操作时序的合理性。在系统中,可以通过基于Semantic Web技术的VCI价值链平台对工作流进行模拟,结果用于注释4PL服务的输入和输出语义。工作流合成实现了一个基于知识的工作流构建助手.关于服务搜索和过程优化的通用知识要转化成基于规则的过程集成知识库。底层知识库系统检查工作流的一致性,并对在工作流创建中下一步应该作些什么提出建议,有助于4PL-AVE过程调整或重构。
2.4数据集成
工作流是服务集成的一种形式,另一种形式是数据和元数据的集成。通过描述4PL-AVE集成化多视图模型中公共模型的元数据,4PL-AVE核心能力的所有部分都能够相互关联,因此能够在其上进行推理。对于语义集成,要解决两类问题:(1)由于现在企业数据模型大部分是基于关系型数据库的E-R模型,如何将DBMS中的过程相关DB映射成具有推理功能的语义本体需要进行研究。(2)数据集成用本体代表一种映射原数据库的标准模型。用户根据目标本体提交请求,然后他们自动透明的转换成依据源本体的要求,也就是数据仓库模式。
⒊本项目的创新之处
本项目在研究内容、研究角度和研究方法等方面都有一定程度上的创新:
⑴研究内容新颖。当前4PL相关研究大多仍集中于对3PL整合和服务外包现象的描述、对其产生的原因及其影响的研究,有关如何推动或促进整个价值链上所有核心企业参与4PL服务外包方面的研究则较少。本研究将分析4PL-AVE发展的最新趋势,并借鉴其他先进国家和地区的成功经验,探索适合宁波实际的4PL-AVE运营模式;
⑵研究视角独特。以往研究多数从传统物流行业出发,即从物流环节而不是整体价值链的角度进行分析的,而本研究将从“价值链”视角分析4PL的经济效应,并在此基础上提出基于VCI的4PL-AVE过程集成方法,以4PL为核心的促进现代服务业大发展,从而带动以AVE为核心的先进制造业重新复苏和振兴的4PL-AVE运营模式;
⑶研究方法先进。本研究将依托国内最完善的宁波市第四方物流市场,通过综合运用层次分析法、专家意见法与人工神经网络法方法对目前4PL市场运行的总体情况多元化统计分析,并运用UML构建4PL-AVE 的全周期集成化多视图模型,充分利用Semantic Web技术,Web Services技术,SaaS技术和云计算技术来满足4PL-AVE的动态可重组、可重构和可扩展需求,研究方法比较先进。
⒋子课题设置
本研究分五个子课题:
子课题1——基于第四方物流的敏捷虚拟企业的建模体系结构研究;
子课题2——基于第四方物流的敏捷虚拟企业的集成化多视图模型研究;
子课题3——基于第四方物流的敏捷虚拟企业的UML建模方法研究。
子课题4——基于第四方物流的敏捷虚拟企业的过程集成方法研究。
子课题5——基于第四方物流的敏捷虚拟企业的信息集成方法研究。
5.研究方法
本项目将采用规范研究与实证研究、定性分析与定量研究、现状分析与对策研究相结合的研究方法。
⑴ 理论分析
本课题将利用4PL方案集成、AVE动态联盟理论以及价值链分析理论等最新国内外研究成果,分析寻求指导宁波地区4PL-AVE运营的理论依据。
⑵ 实证调查
对宁波相关企业、第四方物流市场与合作交流中国联盟(宁波)分中心以及宁波生产力促进中心等进行调查走访,了解第四方物流市场运营情况及存在的问题;并对上海、大连等具有类似港口物流先进经验的地区进行深入调研。调研的方法包括走访政府部门、深入专业市场调查、访问相关企业等。
⑶ 统计分析
课题组将结合调查企业的基本情况,搜集宁波近年来中小企业联盟的发展情况,通过AHP方法对目前宁波参与4PL市场的企业群体运营情况进行统计分析,并运用VCI和Benchmarking方法分析宁波4PL-AVE运营与业界最佳实践的差距。
6. 预期研究成果
⑴研究报告1份:“基于第四方物流的敏捷虚拟企业运营模式研究”;
⑵核心期刊论文2篇:“基于模糊理论的4PL-AVE过程集成评估方法”、“基于第四方物流的敏捷虚拟企业运营模式实证研究”。
(四)经费预算
项目经费
(万元) |
项目总经费 |
自有资金 |
银行贷款 |
其他资金 |
申请资助 |
5 |
0 |
0 |
0 |
5 |
经费开支
预 算
(万元) |
设备费 |
材料费 |
差旅费 |
会议费 |
劳务费 |
管理费 |
0 |
0.3 |
2.5 |
1 |
0.45 |
0.25 |
测试化验加工费 |
燃料动力费 |
国际合作与交流费 |
知识产权事务费 |
专家咨询费 |
其他费用 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0.25 |
0.25 |
(五)年度进度和目标
表6课题进度和目标
起始年月 |
进度目标要求(每栏限80字) |
2010年6月至2010年7月 |
收集和整理文献,完成子课题1—基于第四方物流的敏捷虚拟企业的建模体系结构研究。 |
2010年8月至2010年11月 |
对上海和大连等地进行深入调研,完成子课题2—基于第四方物流的敏捷虚拟企业的集成化多视图模型研究和子课题3—基于第四方物流的敏捷虚拟企业的UML建模方法研究。 |
2010年12月至2011年4月 |
对宁波相关企业、第四方物流市场与合作交流中国联盟(宁波)分中心以及宁波生产力促进中心等进行调查走访,完成子课题4—基于第四方物流的敏捷虚拟企业的过程集成方法研究和子课题5—基于第四方物流的敏捷虚拟企业的信息集成方法研究。 |
2011年5月至2011年6月 |
各研究报告的定稿;打印、装订相关研究成果;提交所有成果申请结题。 |
(六)经济、社会效益分析
将充分利用本项目研究成果,为宁波第四方物流市场的进一步发展奠定理论基础;为宁波市各级政府建立围绕4PL的中小企业产业联盟相关政策提供方向上的指引、管理上的指导和理论上的依据;为宁波当地企业更好地把握以4PL-AVE为核心,振兴现代服务业和先进制造业的历史机遇,并制定相关的战略决策提供参考依据。
(七)归口管理部门的详细审查意见
经审核,该项目符合宁波市科技局科技计划项目申报要求,同意推荐申报。
浙江万里学院
2010年5月24日